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马耳他MFSA金融监管牌照申请条件流程

更新时间:2020/11/5 14:17:30信息编号:1039-2441541
所属分类:
商务服务 工商注册 
所在区域:
荆州 公安
详细地址:
望道路178号现代广场5幢1401
联 系 人:
蒋女士
电  话:
15727968647
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详细介绍

 

马耳他金融服务局(简称“MFSA”监管杠杆式外汇交易MFSA是马耳他唯一一个金融服务监管机构www.ganlv5.com赶驴网。它成立于2002723日,从马耳他中央银行,马耳他证券交易所以及马耳他金融服务中心接管外汇监管权利。MFSA是一所完全自制独立的事业单位,每年向议会述职一次。

 

金融服务部门包含所有金融活动,其中有相关信贷机构,金融和电子货币机构,证券和投资服务公司,规范化市场,保险公司,养老金计划以及受托者原文www.ganlv5.com。此外,MFSA还管理公司注册。

 

监管职能

1)监管马耳他金融服务业的动态;

2)协助保护消费者及投资者的利益;

3)定期提供当地及国际影响金融业发展的相关信息;

4)在对银行、投资、保险、养老金和股票经纪公司授予牌照之前进行尽职调查;

5)对授权金融服务公司进行定期检查;

6)管理马耳他公司注册事宜

 

申请流程

1)准备阶段

在申请投资服务牌照之前,申请人需要召开预备会议。会议召开前,申请人需要提交一份针对拟定活动的全面书面描述赶.驴.网。其次,申请人需要提交申请表以及申请表里规定的支持文件至ausecurities@mfsa.com.mtMFSA会给出申请评阅评论,如有必要,会要求提供更多信息。如果提交的文件没有对关键职位人员作出明确说明,申请将被打回www.ganlv5.com赶驴网

2)预授权阶段

审阅完申请初稿和支持文件以及认定符合许可条件之后,MFSA会发一份原则批准书,从颁发之日起三个月内有效。在该期限内,申请人必须敲定许可条件里所有没有解决的问题,并提交签字后的申请表修订版和最终格式的支持文件。所有预授权问题解决后,MFSA就会颁发投资服务执照赶_驴_网

3)许可后/开业前阶段

正式开业前,申请人有可能会被要求满足许可后的一些问题。

 

报告要求

1)合规报告;

2)风险管理报告;

3)内部审计报告;

4)交易报告(牌照持有人必须在交易执行后下一个工作日结束之前向MFSA递交交易报告);

记录要求

1) 客户分类和身份、客户协议、客户细节信息;

2)总量交易、代表客户进行指令等;

3)客户定期报表、客户金融工具、客户资金等;

4)投资调查、业务和内部组织、合规程序等;

5)投诉记录、投诉处理、报价记录、个人交易记录、向客户披露信息记录、投资建议;

6)促销人员要求披露的信息等;

 

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